水志伟 I 团结香港基金助理研究总监

  温    韫 I 团结香港基金助理研究员

  颜    彤 I 团结香港基金助理研究员

《紫荆论坛》专稿/转载请标明出处

香港的大学基础科研成就卓越，但技术转移一环薄弱，难以将科研成果的「宝藏」有效转化为具有重大社会及经济效益的产品和服务。香港需要加强院校的技术转移能力，缔造一个蓬勃的科创生态，构建国际科研创新基地，团结香港基金就此提出七大建议。加强粤港澳大湾区在技术转移领域的合作，使香港更多获益，也是必须努力的重点方向。

本港大学技术转移明显落后于世界顶尖大学

除了肩负教学和研究这两项传统使命外，先进经济体的大学对知识转移这第三项使命愈加重视。知识转移是推动创新的动力，能将实验室产生的知识转化为产品或服务，从而为整体社会带来经济和社会效益。世界上许多颠覆性技术来自大学的基础研究。牛津大学的研究人员以亚历山大．弗莱明发现的青霉素为基础，研发出能挽救生命的青霉素。香港的大学亦发展出不少颠覆性技术。例如，香港中文大学（中大）卢煜明教授研究出无创产前诊断技术，能测试不同的基因疾病，孕育了初创企业雅士能基因科技公司。同样来自中大汤晓鸥教授创办了商汤科技，专门发展人工智慧演算法，现已是全球最具价值的独角兽公司之一。香港科技大学（科大）李泽湘教授及其学生汪滔创立了领先全球的无人机制造商大疆创新。

香港的大学占全球被高度引用的研究人员的 1.01%，显示出本港的基础研究在国际上的影响力十分出众。2018年，高等教育界占本港整体研发开支50.4%（占245亿港元总开支中的124 亿元），而英国、新加坡、美国及中国内地院校所占比例分别仅为 23.6%、 17.8%、12.9% 和 7.4%（图一）。这充分显示，大学在本港研究和创新体系中举足轻重，成为推动香港成为创新之都的关键因素。

图一:不同地区高等教育机构的研发开支占当地总研发开支的百分比(2018 年）

但前沿科技只有转化为产品或服务，才能造福社会，当中的关键在于技术转移。麻省理工学院、史丹福大学、牛津大学分别于1945年、1970年、1988年就成立了技术转移办公室，本港科大、理大、港大、中大分别迟至1991年、2000年、2006年、2009年才成立技术转移办公室。本港大学技术转移工作起步较迟，也未受到足够重视，一系列指标的表现均大大落后于海外同侪。

本港大学在知识转移方面的劣势在其商品化活动的数据中可见一斑，而商品化正是知识转移的重要一环。申请专利通常是大学研究成果商品化的第一步，而获批专利数目反映了大学利用开发创新技术为社会带来效益的潜力。大部分香港的大学在国际上获批的专利总数均明显落后于英美院校。2019 年，香港中文大学获授202项全球专利，为本地院校之最；而牛津大学和麻省理工学院分别获授434及781项专利（图二）。本港大学获批的美国专利数也明显少于先进体大学（图三）。

图二:不同大学在国际上获批的专利总数(2019 年)

图三:不同大学获批的美国专利总数(2019 年)

大学成立衍生公司的累计数目，某程度上反映了大学将研究商品化的能力。成立衍生公司不仅需要研究人员能够创造知识，亦要求他们具备企业家头脑和技能，这个数字因此亦反映了大学培育商业人才的能力。从图四的数据可以看出，香港院校设立衍生公司的能力远逊于英国，本地所有院校的衍生公司总数仅达牛津大学的一半左右。2019年，本港每间大学仅有10至29 间衍生公司正在经营，而剑桥大学及牛津大学分别有109间及145 间。虽然美国的大学没有衍生公司的累计数据，但名校如麻省理工学院和史丹福大学单在2019年一年中就分别成立了 25间和24间衍生公司。新加坡国立大学于 2018/19 学年亦成立了25 间衍生公司。美国和新加坡顶尖学府一年内成立的衍生公司数目，已超过香港许多优秀大学多年来的总和。海外大学在知识转移的过程中成立了多间著名衍生及初创企业：在美国，史丹福大学孕育了谷歌、惠普及 Snapchat；Akamai Technologies 和 Dropbox 均与麻省理工学院息息相关；哈佛大学则以微软和脸书为傲。而本港大学的成功案例却寥寥可数。

图四:不同大学正在运营的衍生公司总数(2019 年)

一个更全面反映大学研究成果的商品化能力的数据是大学知识产权获得的总收入，包括透过专利授权和成立衍生公司所获得的商业收益。2019年数据显示，本港所有大学从知识产权获得的总收入合计为10,010万港元，远远落后于哈佛大学的76,280万港元和牛津大学的79,910万港元，不足牛津大学一家的1/7（图五）。

图五:不同大学从知识产权获得的总收入(2019 年）

研究开支是整个知识转移链的起始投入，而知识产权所得收入则是产出。可是将开支纳入考量后，香港与英美之间的差距更为显著。这项数据亦反映出美国的大学虽从知识产权获取更高收入，英国的大学却能从投放到研究中的每一分钱中获取更大商业收益，而本港大学商品化的能力则不足。2018年，香港大学从知识产权所得的收入仅占研究开支的0.3%，而剑桥大学和牛津大学于2019年相关占比分别为5.7%和 15.2%（图六）。

图六:不同大学的知识产权收入占研究开支比例(2019 年)

在技术转移上的迟缓发展，是本地大学在推动创新上国际排名不佳的重要原因之一。路透社发布的「2019年世界最具创新力大学」排名，以三大范畴评定在「推动科学，发明新技术，以及为新市场和产业提供动力」方面上贡献最多的大学：（1）专利申请总和；（2） 专利申请成功率；（3）院校的商业影响力得分。美国的大学在该排名中占压倒性多数，在首十名中占了八个席位。在完整排名中，欧洲院校亦表现不俗，南韩、日本、中国内地及新加坡亦有多间大学上榜，香港却没有一间院校能跻身世界百强。香港的大学仅见于地区性的「亚洲最具创新力大学」排名，该排名榜亦是由路透社以与世界排名榜相同的方式编制。 中大、科大和港大在该百名榜中分别位列26、34及54（表一），且在上述三项评核范畴（即专利申请总和、专利申请成功率，以及院校的商业影响力评分) 的分数均偏低。

表一:「2019 年亚洲最具创新力大学」部分大学的表现

对强化本港技术转移的七大政策建议

香港特区政府近年为发展科创加大投入，但较集中在基础研究，技术转移存在严重不足。若能填补技术转移缺口，将世界级的基础研究转化为实际可行的产品和服务，可为经济及社会带来深远影响，为香港创造更可期的未来。为此，团结香港基金提出七项建议。

建议一：优化评核框架，并将拨款分配与大学表现挂钩，以培育大学的知识转移文化。

改善大学技术转移的评核框架及关键绩效指标，能加强院校对技术转移的重视程度，促进大学之间的良性竞争，共同构建一个蓬勃的技术转移氛围。

在技术转移的指标方面，目前大学教育资助委员会和各间大学收集和公布的数据较海外同侪为少，而大学的指标表现亦不与政府的技术转移拨款数额挂钩。这导致一方面难以评定各大学技术转移的表现，另一方面亦削弱了院校技术转移的动力。

建议教资会仿效英国的高等教育统计局及知识转移框架，设立一个更全面的数据库管理数据，建立评核大学技术转移的关键绩效指标（KPI），并根据大学在技术转移的表现来分配其技术转移的资助金额，以鼓励院校的技术转移文化。

建议二：增加研究人员在科研成果商品化的灵活性与选择，以提升知识产权的流动性。

香港技术转移的文化亦颇受限于大学保守的知识产权政策。例如，除非本港的发明者支付昂贵的经费买断，否则专利属大学所有。海外的大学则相对慷慨，部分直接容许发明者获得专利权，亦允许衍生公司以少量股权换取专利授权。在校外执业方面，在全年52周中，目前本港大学教职员每周不能花超过一天时间（包括周末、公众假期及年假）来从事校外工作。

建议本地大学应放宽知识产权及校外执业的相关规定，提供更大弹性，让教职员有更大动力及空间将其科研成果商品化，有效推动更多研究人员参与其中，发挥香港的科研实力。

建议三：透过技术转移办公室和技术转移联盟促进大学研究商品化。

大学应邀请更多专业人士，如商界领袖及投资者，加入技术转移委员会，以提供多元专业意见，并吸纳来自业界和学界的人士加入大学的技术转移办公室。各间大学的技术转移办公室应组成一个技术转移联盟，与技术转移办公室形成互补，建立连接大学与业界的平台，整合资源推动大学科研商品化。

建议四：加强大学科技初创企业资助计划。

创业亦是将基础研究商品化的重要一环。政府应改进大学科技初创企业资助计划：除了为验证技术可行性及开发产品原型提供无条件资助外，加设第二阶段，若初创企业成功获得私人投资，政府会提供额外的资金，并放宽税收规定以鼓励对这些初创企业的私人投资。同时，应促进该资助计划与香港科学园和数码港合作，透过与私营孵化器及加速器的结合，使初创企业能充分享用其资源及网络。

建议五：善用未来基金，提供耐心资本和「深科技」投资策略，以培育本地衍生公司。

前沿科技的持续研发需要资金的长期支持。香港的科研优势在于「深科技」，例如生物科技，需要大量研发资金和时间（即「耐心资本」）投入，但能带来深远的贡献。早前，政府宣布将从「未来基金」拨出部分资金，成立名为「香港增长组合」投资组合。若「香港增长组合」能效仿英国IP Group的做法，使用「耐心资本」投资本地大学的深科技，将扩大院校科研成果的影响，带来新的产业机会，进一步提高香港经济的长期生产力。

建议六：成立一个高层次的科学和发展办公室，为行政长官及主要官员提供意见，制定公共研发拨款的整体策略，并确保政府部门支持试用崭新科技。

特区政府内部现时并无独立机构为其提供科学咨询，难以把握全球创新及产业发展新趋势，因此缺乏具有前瞻性的蓝图和愿景。建议特区政府借鉴美国和新加坡的做法，成立一个科学和发展办公室，由首席科学与发展总监领导，并邀请学者和科学家加入，为行政长官及主要官员提供建议，制订公共研发拨款的整体策略，并推动公营机构试用本港的科创成果。

建议七：将九龙湾行动区发展为世界一流的创新园区。

创新成果的转化落地离不开商界和业界的支持。但香港科学园、数码港以及落马洲港深创科园均远离两个核心商业区。九龙东交通便利，邻近大学和多个研发中心，及位于将军澳工业邨的数据技术中心和先进制造业中心，同时亦是政府试验智慧城市等崭新科技的重要选址。

建议特区政府规划在九龙东构建世界级的创新园区。其中，九龙湾行动区尚未开发的面积较大，政府应划出九龙湾行动区1/3至1/2的面积，建立一个世界级的创新园区，为扩建科学园和数码港提供场地，吸引人工智慧及金融科技等公司进驻，并容纳技术转移联盟、大型研究机构、以及与创新相关的政府部门。

加强粤港澳大湾区技术转移合作

《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》对香港、澳门两个特区在经济领域的要求是：支持特别行政区巩固提升竞争优势，建设国际创新科技中心，打造「一带一路」功能平台，实现经济多元可持续发展；支持香港、澳门更好融入国家发展大局，高质量建设粤港澳大湾区。香港在技术转移领域的拓展，应基于上述主题，进一步加强大湾区的合作，使香港更多获益。

一、要尽快建立粤港澳大湾区技术转移合作机制

粤港澳三方合作目前有大量问题需要解决，包括：缺乏政府高层次的统筹规划、合作相对零散，创新要素仍未实现跨境便捷高效流动，人才政策亦有待完善，科研经费双向跨境流动管道有待拓宽，科研设备、样本跨境使用成本较高，科研资讯跨境交流缺乏平台支撑，创新合作政策有待完善，规则不衔接、资格不互认、标准不统一，三地知识产权跨境合作体系尚不完备等。建议三地强化政府间合作，共同推进重大科学工程、高新技术研发机构、专业化产业园区、成果转化基地和公共研发平台建设，在区内先行先试具有国际竞争力的科技成果转移转化协同机制，合作共建资讯化科研成果展示平台，联合成立专业的产学研合作联盟，制定优惠政策措施，共同培育发展环境。

二、香港要进一步巩固提升基础研究的优势，为强化技术转移奠定坚实基础

本港大学的基础研究具有世界级水准，但仍然需要进一步巩固提升基础研究的优势。香港的技术转移工作存在缺陷，亦与基础研究未能更好切合产业结构调整及经济社会发展的需求有关。

《粤港澳大湾区发展规划纲要》（简称《纲要》）强调要「建设具有国际竞争力的先进制造业基地」，「培育壮大战略性新兴产业」及联合打造「具有国际竞争力的战略性新兴产业集群」，「著力提升科技成果转化能力，建设全球科技创新高地和新兴产业重要策源地」。中央要求大湾区主攻以下方向：（1）先进制造业。（2）新一代资讯技术、生物技术、高端装备制造、新材料，新型显示、新一代通信技术、5G和移动互联网，蛋白类等生物医药、高端医学诊疗设备，基因检测，现代中药，智能机器人、3D列印、北斗卫星应用。（3）资讯消费、新型健康技术、海洋工程装备、高技术服务业、高性能积存电路。（4）新能源、节能环保、新能源汽车。（4）数字经济和共用经济。（5）动漫游戏、网络文化、数字文化装备、数字艺术展示，数字创意在会展、电子商务、医疗卫生、教育服务、旅游休闲等领域的应用。

香港如能将基础研究更多聚焦于以上领域，选准一些国家急需、大湾区急需的颠覆性技术、核心技术作为突破口，并著眼于产业化，为有效实行技术转移奠定坚实基础。香港特区政府和科技界也要选准香港本地再工业化、创新科技产业化的突破口，努力形成若干主打产业，以有效带动高端就业，形成香港新的经济增长点。

香港的16家国家重点实验室应将基础研究更多聚焦于国家急需、国际前沿的技术领域。除大学外，香港目前还有香港物流及供应链管理应用技术、纺织及成衣、资讯及通信技术、汽车零部件、纳米及先进材料等五大研发中心，以及香港科学园、数码港承担部分研发工作。应该对上述架构进行评估，是否需要创建新的研发中心，使香港的基础研究更加切合香港本地产业转型升级的需要，更加切合高质量建设大湾区的需要，更加切合支持国家建设科技强国的需要。

香港特区政府目前对科研的投入仍然严重不足，需要进一步加大投入支持基础研究和科技成果转化。

三、切实加强粤港澳大湾区科技成果转化基地建设的合作

中央在《纲要》中明确提出，「将粤港澳大湾区建设成为具有国际竞争力的科技成果转化基地」。

香港需要充分利用广东建设珠三角国家科技成果转移转化示范区的机遇，与广东九市加强政策措施的协调，在共建科技成果转移基地时获得更多利益。香港应该积极参与优化科技企业孵化育成体系。广东设立了国家级科技成果孵化基地和粤港澳青年创业就业基地等成果转化平台，在珠三角九市建设了一批面向港澳的科技企业孵化器，为港澳高校、科研机构的先进技术成果转移转化提供便利条件。以东莞松山湖国际机器人产业基地为例，香港高校教授领队、联结全球科创资源、提供创业孵化，东莞本地制造业企业、高校提供生产与劳动力支持，深圳科创企业引进相关业务，这些跨地域科创资源通过产业关联，在松山湖呈现出集聚的空间形态，取得了实质性发展成效。2014年成立以来，该基地先后引进了东莞大疆等近百家孵化实体，孵化成功率近80%。

粤港澳三地应突出合作的重点区域，强化深圳河套—前海、珠海横琴、广州南沙—黄埔三大创新特别合作区枢纽功能。香港应与澳门一起向中央积极争取，进一步落实大湾区内港澳科创企业享受同等国民待遇。

香港特别需要加强本地科技成果转移基地建设。要探索广东珠三角九市与香港双向转移转化科技成果的新模式、新路径。要强化香港科学园、数码港、港深创科园区及九龙东新建创科园区的孵化功能。若大湾区以至全球的科技成果能在香港转化，创新科技带动香港本地的产业、就业结构升级，有利于推动香港经济社会发展。

四、将香港发展成为大湾区高新技术产业融资中心

将大湾区建设成为具有国际竞争力的科技成果转化基地，一个重要条件是完善科技成果转化的科技金融服务体系。香港应该在这一领域充分发挥优势。

中央在《纲要》中明确提出，支持香港私募基金参与大湾区创新型科技企业融资，允许符合条件的创新型科技企业进入香港上市集资平台，将香港发展成为大湾区高新技术产业融资中心。

内地专家和香港工商界人士就此提出很多建议。一是粤港澳三地应开展银行跨境贷款业务、私募股权投资基金跨境投资、跨境资金池等金融改革试点，探索创投风投基金双向募集、双向投资、双向流动新模式。二是发挥香港专业服务优势，将香港法律、会计、行销等专业服务的整体服务模式拓展到大湾区合作平台，完善科创产业服务体系。

五、将香港发展成为区域知识产权贸易中心

推动科技成果转移转化，需要开展知识产权交易，促进知识产权的合理有效流通。大湾区需要建立知识产权资讯交换机制和资讯共用平台，建立大湾区国际技术产权交易中心。广州已于2017年在南沙建立华南技术转移中心；深圳正探索知识产权证券化，规范有序加紧建设知识产权和科技成果产权交易中心。

香港需要在知识产权交易市场建设上与广东加强合作，亦要发挥自身优势，在特定领域奠定竞争优势。

其一，中央在《纲要》中提出，充分发挥香港在知识产权保护及相关专业服务等方面具有的优势，支持香港成为区域知识产权贸易中心。香港应该进一步研究如何落实相关规划。

其二，香港工商界人士建议，应该在香港设立大湾区知识产权仲裁中心，为高科技企业尤其是中小型科技企业提供国际化法律服务。

六、将香港发展成为粤港澳大湾区技术转移国际合作的重要基地

在当前国际环境下，大湾区在吸纳人才和引进高端技术、产品等方面面临一些困难。香港需要发挥独特优势，加强国际合作，为大湾区建设国际创新科技中心作出更多贡献。香港可以与广东建立一定的机制，在以下方面加强合作。

一是利用香港优势引进更多国际顶尖创科人才。要为香港引进国际人才，也要为整个大湾区引进国际人才。

二是利用香港优势，帮助广东省各类创新主体「走出去」。香港可与广东省高校、科研机构、企业加强合作，在国际创新人才密集区设立离岸科技孵化基地或研发机构。香港也可与广东省合作，以联合开展科技研发项目、共建联合实验室（联合研究中心）、技术转移中心、联合产业化基地、特色科技园区等平台载体为主要手段，积极推进与创新型国家和「一带一路」国家开展科技创新合作。

本文发表于《紫荆论坛》2021年1-2月号第61-68页